原标题:辽宁能源:辽宁能源2023年年度股东大会会议文件
辽宁能源煤电产业股份有限公司
2023年年度股东大会会议文件
2024年6月7日
辽宁能源煤电产业股份有限公司
2023年年度股东大会议程
会议召开时间：2024年6月7日上午9时；
会议召开地点：沈阳市沈河区青年大街106号10楼会议室；
会议议程：
1、2023年度董事会工作报告；
2、2023年度监事会工作报告；
3、2023年年度报告及摘要；
4、2023年度财务决算报告；
5、2023年度利润分配预案；
6、关于授权公司及下属子公司2024年度融资授信总额度的议案；
7、关于授权公司为下属子公司及下属子公司之间提供担保总额度的
议案；
8、关于确认公司2023年度日常关联交易和预计2024年度日常关联
交易的议案；
9、关于续聘2024年度财务审计机构及内控审计机构的议案。
10、听取《独立董事2023年度述职报告》。
辽宁能源2023年年度股东大会
会议文件之一
2023年度董事会工作报告
各位股东：
报告期内，公司董事会本着对公司和全体股东负责的态
度，严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所
股票上市规则》等法律法规和《公司章程》、《董事会议事
规则》等公司规章制度的规定，全体董事恪尽职守、勤勉尽
责，以科学、审慎、客观的工作态度，积极参与公司各项重
大事项的决策过程，切实履行股东大会赋予的各项职责，推
动公司持续、稳定、健康发展。现将 2023年度公司董事会
主要工作报告如下：
一、报告期内经营情况
2023年，公司董事会带领经营管理层审时度势，攻坚克
难，统筹经营发展与安全生产，持续完善管控体系,全面深
化提质增效，全年完成主要经营指标如下：
全年完成商品煤产量549.78万吨，销量540.23万吨；
上网电量 20.9亿度；供暖收费面积 2,724万平方米；实现
营业总收入55.96亿元；实现归属于上市公司股东的净利润
0.23亿元。
二、董事会日常工作情况
按照相关法律法规的要求，认真履行了各项职责，促进了公
司的健康稳定发展。
（一）报告期内会议筹备落实情况
1、报告期内，董事会根据公司发展、经营管理和规范运
作的需要，以通讯表决方式共召开 10次董事会会议，审议
并表决通过各类议案共 69项。董事会就各项议案进行了认
真审议并审慎决策，对经营层工作进行了有效及时的检查和
督导，确保了公司经营管理工作的稳定发展。具体情况如下：
2、报告期内，董事会共提议召开2次股东大会，其中：
年度股东大会1次，临时股东大会1次，审议并表决通过各
类议案共37项。具体情况如下：
| 届次 | 召开时间 | 审议事项 |
| 2023年第一次临 时股东大会 | 2023.03.23 | 一、关于公司符合发行股份购买资产并募集配 套资金暨关联交易相关法律法规规定条件的议 案 二、关于公司发行股份购买资产并募集配套资 金暨关联交易方案的议案 三、关于《辽宁能源煤电产业股份有限公司发 行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报 告书（草案）》及其摘要的议案 四、关于与交易对方签订附条件生效的《 之补充协议》的议案 五、关于与交易对方签订附条件生效的《盈利 预测补偿协议》的议案 六、关于本次交易构成关联交易的议案 七、关于本次交易符合《上市公司重大资产重 组管理办法》第十一条及四十三条规定的议案 八、关于本次交易符合《上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监 管要求》第四条规定的议案 九、关于本次交易构成重大资产重组、不构成 重组上市的议案 十、关于本次交易履行法定程序的完备性、合 规性及提交法律文件的有效性的议案 |
| 十一、关于本次交易相关主体不存在《上市公 司监管指引第7号——上市公司重大资产重组 相关股票异常交易监管》第十二条规定情形的 议案 十二、关于本次交易符合《上市公司证券发行 注册管理办法》第十一条规定的议案 十三、关于本次重组信息发布前股票价格波动 情况的议案 十四、关于本次交易前十二个月内购买、出售 资产情况的议案 十五、关于批准公司本次发行股份购买资产并 募集配套资金暨关联交易有关审计报告、备考 审阅报告和资产评估报告的议案 十六、关于评估机构的独立性、评估假设前提 的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及 评估定价的公允性的议案 十七、关于本次交易定价的依据及公平合理性 说明的议案 十八、关于本次交易摊薄即期回报情况及填补 措施的议案 十九、关于本次交易采取的保密措施及保密制 度的说明的议案 二十、关于交易对方就本次发行股份购买资产 并募集配套资金暨关联交易免于发出要约的议 案 二十一、关于提请股东大会授权董事会全权办 理本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关 联交易相关事宜的议案 二十二、关于修订《辽宁能源煤电产业股份有 限公司募集资金管理制度》的议案 二十三、关于选举王策先生为公司董事的议案 二十四、关于选举赵东辉先生为公司监事的议 案 | ||
| 2022年年度股东 大会 | 2023.06.30 | 一、2022年度董事会工作报告 二、2022年度监事会工作报告 三、独立董事2022年度工作述职报告 四、2022年年度报告及摘要 五、2022年度财务决算报告 六、2022年度利润分配预案 七、关于续聘2023年度财务审计机构及内控审 计机构的议案 八、关于授权公司及下属子公司2023年度融资 授信总额度的议案 九、关于授权公司为下属子公司及下属子公司 |
| 之间提供担保总额度的议案 十、关于确认公司2022年度日常关联交易和预 2023年度日常关联交易的议案 十一、关于选举董事的议案 十二、关于选举独立董事的议案 十三、关于选举监事的议案 |
符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
公司董事会依法、尽责地执行了股东大会的各项决议，股东
大会的各项议案都得到了落实。
（二）公司治理情况
报告期内，公司董事会根据《公司法》以及《公司章程》
的有关规定业已建立的公司治理结构，符合有关规定和要求，
股东大会、董事会、监事会职责明确，都能按照上市公司的
相关规定，正确履行相应权利、决策和监督职责。
报告期内，公司董事会董事的人数、任职资格以及独立
董事占董事总人数的比例，符合中国证监会的有关规定及
《公司章程》要求。
报告期内，公司重要事项的审议、决策程序符合《上市
公司治理准则》以及《公司章程》有关规定的要求。
（三）信息披露情况
报告期内，公司董事会按照相关法律法规的规定和要求，
认真履行信息披露职责，保证信息披露的真实、准确、完整，
按时保质编写并披露了定期报告。进一步提高了信息披露的
及时性、主动性、针对性、有效性，对公司关联交易、利润
分配等重大事项和属于信息披露范围的其他事项在第一时
间进行了信息披露，全年共披露临时公告 68份，确保广大
投资者能够及时了解到公司的重大事项，最大限度的保护投
资者利益。
（四）独立董事履职情况
报告期内，公司独立董事严格按照有关法律、法规的要
求，恪尽职守、勤勉尽责，主动关注公司经营管理信息、财
务状况和重大事项，充分发挥自身专业知识，就公司利润分
配方案、会计师事务所的聘任、会计政策变更、内部控制有
效性等事项进行了认真审议，并基于独立董事的独立性和专
业性发表了独立意见，对公司的经营决策提供参考意见和建
议。
（五）董事会下设委员会工作情况
报告期内，公司董事会各专门委员会严格依据《公司法》、
《公司章程》等法律法规的规定，对相关事项进行研究、讨
论，并提出专业意见和建议，为董事会的决策提供重要参考
和意见。
报告期内，审计委员会认真审阅定期报告相关资料，在
审计机构进场审计 2022年财务报告之前，与审计机构进行
了密切的沟通，确定了工作计划和审计时间安排。在公司
2022年年度报告提交董事会审议之前进行了预审并提出意
见。对公司 2023年度一季报、半年报、三季报进行了详细
审核并提交董事会审议。
提名委员会根据相关规则对报告期内拟聘任的董事及高
级管理人员进行了资格审核，并将提名递交董事会审议。
薪酬与考核委员会对 2022年公司高级管理人员各项经
营管理工作进行了全面考核评价，并出具了《2022年度公司
高级管理人员绩效考核报告》。
（六）投资者关系管理情况
公司董事会非常重视构建和谐投资者关系，利用现有条
件建立公司与投资者的良好沟通平台，认真做好与投资者的
互动和沟通，通过接听专线电话、上证E互动平台、接待来
访等渠道加强与中小投者的沟通与交流，方便投资者快捷、
全面的了解公司运作和经营状况。
2023年6月14日，董事会组织召开了“2022年度业绩
说明会”，2023年 10月 24日，董事会组织召开了“2023
年半年度业绩说明会”，通过网络在线交流形式，就公司治
理、发展战略、经营状况、融资计划等投资者所关心的问题，
通过互动平台与投资者进行"一对多" 形式的沟通与交流。
三、公司董、监、高履职能力提升情况
公司董事、监事及高级管理人员高度重视专业知识的学
习，及时了解相关法律法规的更新修订情况。报告期内，公
司董事、监事、高级管理人员积极参加由上海证券交易交所、
辽宁证监局、中国上市公司协会、辽宁上市公司协会等相关
监管机构和行业协会举办的多种形式的线上培训和学习，不
仅极大的提高了业务知识水平，更加深入理解监管意图，把
握监管方向，也为公司长远发展打下了良好的基础。
四、2024年董事会的主要工作计划
新的一年，董事会将在系统总结过去一年发展成果的基
础上，创新工作思路，聚焦工作重点，围绕战略目标，凝聚
力量，踔厉奋发，重点做好以下几方面工作：
（一）积极发挥董事会在公司治理中的核心作用，扎实
做好董事会日常工作。公司董事会将认真组织召开董事会及
股东大会，确保董事会及股东大会的召集、召开、表决等程
序合法合规；严格执行股东大会各项决议，积极推进董事会
各项决议实施；更好地发挥独立董事及董事会各专门委员会
的专业职能，为董事会提供更多的决策依据。
（二）做好公司的信息披露工作。2024年，公司董事会
将严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股
票上市规则》等法律法规和规范性文件的要求规范运作，持
续认真履行信息披露义务，本着公开、公正、公平的原则，
确保披露信息真实、准确、完整。
（三）强化公司治理，健全内控体系。根据中国证监会、
上海证券交易所修订的各项法律法规及相关规则，结合公司
实际情况，公司董事会将及时梳理并修订公司各项管理制度，
同时加强内控制度建设，不断完善风险防范机制，保障公司
健康、稳定和可持续发展。
（四）进一步做好投资者关系管理工作。公司通过上证
E互动、投资者热线电话等平台，业绩说明会及投资者网上
集体接待日等活动，与广大中小投资者保持良好畅通的互动
交流渠道，认真倾听投资者的心声和建议，增进投资者对公
司的了解和认同，建立公司与投资者之间稳定、良好的互动
关系，使公司战略价值、社会价值、投资价值和品牌价值在
资本市场中认可度不断提升。
（五）加强学习培训，提高董事、监事和高级管理人员
履职能力。公司将按照国家证券监管部门有关要求，对董事、
监事和公司高级管理人员等相关人员进行公司治理及合规
履职培训，不断强化各级管理人员的合规意识、自律意识与
风险责任意识，逐步提升董事、监事和高级管理人员等相关
人员决策的科学性、规范性，进一步提升公司规范运作水平，
保障公司可持续发展。
2024年，公司董事会成员将认真履职，恪尽职守，严格
遵照相关法律法规和规章制度的要求，努力提升公司法人治
理水平，把握机遇，创造优良业绩，争取为全体股东和广大
投资者创造更多回报。
请审议。
辽宁能源煤电产业股份有限公司
2024年6月7日
辽宁能源2023年年度股东大会
会议文件之二
2023年度监事会工作报告
各位股东：
2023年，公司监事会认真履行了《公司法》、《公司章
程》所赋予的职责，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守，
履职尽责，加强了对公司财务状况、经营活动以及公司董事、
高级管理人员履职的合法、合规性监督，在维护公司利益、
维护股东合法权益、改善公司法人治理结构、建立健全公司
管理制度等工作中，发挥了应有的作用。现将公司监事会
2023年主要工作报告如下：
一、2023年度，监事会会议召开情况
报告期内，监事会根据公司经营管理和规范运作的需要，
共召开了8次监事会会议，具体情况如下：
（一）2023年3月3日，公司以通讯表决的方式召开了
第九届监事会第十六次会议，会议审议并通过了：
1、关于公司符合发行股份购买资产并募集配套资金暨
关联交易相关法律法规规定条件的议案；
2、公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易
方案的议案；
3、辽宁能源煤电产业股份有限公司发行股份购买资产
并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议
案；
4、关于与交易对方签订附条件生效的 产协议之补充协议>的议案；
5、关于与交易对方签订附条件生效的 议>的议案；
6、关于本次交易构成关联交易的议案
7、关于本次交易符合
第十一条及四十三条规定的议案
8、关于本次交易符合 市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求>第四条规定的
议案
9、关于本次交易构成重大资产重组、不构成重组上市
的议案
10、关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提
交法律文件的有效性的议案
11、关于本次交易相关主体不存在 第 7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管>
第十二条规定情形的议案
12、关于本次交易符合 法>第十一条规定的议案
13、关于本次交易信息发布前公司股票价格波动情况的
议案
14、关于本次交易前十二个月内购买、出售资产情况的
议案
15、关于批准公司本次发行股份购买资产并募集配套资
金暨关联交易有关审计报告、备考审阅报告和资产评估报告
的议案
16、关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、
评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议
案
17、关于本次交易定价的依据及公平合理性说明的议案
18、关于本次交易摊薄即期回报情况及填补措施的议案
19、关于本次交易采取的保密措施及保密制度的说明的
议案
20、关于交易对方就本次发行股份购买资产并募集配套
资金暨关联交易免于发出要约的议案
21、关于变更监事的议案
（二）2023年4月27日，公司以通讯表决的方式召开
了第九届监事会第十七次会议，会议审议并通过了：
1、2022年度监事会工作报告；
2、关于公司2022年年度报告及摘要的议案；
3、2022年度财务决算报告；
4、2022年度利润分配预案；
5、关于聘任2023年度财务审计机构及内控审计机构的
议案；
6、2022年度内部控制评价报告；
7、关于授权公司及下属子公司2023年度融资授信总额
度的议案；
8、关于授权公司为下属子公司及下属子公司之间提供
担保总额度的议案；
9、关于确认公司 2022年度日常关联交易和预计 2023
年度日常关联交易的议案；
10、关于批准本次交易相关加期审计报告、备考审阅报
告的议案
11、关于《辽宁能源煤电产业股份有限公司发行股份购
买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》
及其摘要的议案
12、关于公司2023年第一季度报告的议案
（三）2023年6月8日，公司以通讯表决方式召开了第
九届监事会第十八次会议，审议并通过了：
1、关于公司监事会换届改选的议案
2、关于公司与抚顺矿业签订 的议案
3、关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易
申请的审核问询函的回复的议案
4、关于<辽宁能源煤电产业股份有限公司发行股份购买
资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>
及其摘要的议案
5、关于与交易对方签订附条件生效的 议之补充协议>的议案
（四）2023年7月28日，公司以通讯表决方式召开了
第十届监事会第一次会议，审议并通过了：
1、关于选举公司第十届监事会主席的议案
2、关于批准本次交易相关加期审计报告、备考审阅报
告的议案
3、关于 辽宁能源煤电产业股份有限公司发行股份
购买资产并募集配套资金暨关联交易申请的审核问询函的
回复（修订稿）>的议案
4、关于<辽宁能源煤电产业股份有限公司发行股份购买
资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>
及其摘要的议案
（五）2023年8月29日，公司以通讯表决方式召开了
第十监事会第二次会议，审议并通过了：
1、关于公司2023年半年度报告及摘要的议案
2、关于沈阳焦煤股份有限公司以债转股方式对全资子
公司增资的议案
（六）2023年9月21日，公司以通讯表决方式召开了
第十届监事会第三次会议，审议并通过了：
1、关于调整公司发行股份购买资产暨关联交易方案的
议案
2、关于本次交易方案调整不构成重大调整的议案
3、关于与交易对方签订附条件生效的 产协议之补充协议（二）>的议案
4、关于与交易对方签订附条件生效的 议之补充协议（二）>的议案
5、关于 辽宁能源煤电产业股份有限公司发行股份
购买资产并募集配套资金暨关联交易申请文件的第二轮审
核问询函的回复>的议案
6、关于<辽宁能源煤电产业股份有限公司发行股份购买
资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>
及其摘要的议案
（七）2023年10月27日，公司以通讯表决方式召开了
第十届监事会第四次会议，审议并通过了：
1、关于公司2023年第三季度报告的议案；
（八）2023年11月29日，公司以通讯表决方式召开了
第十届监事会第五次会议，审议并通过了：
1、关于终止发行股份购买资产并募集配套资金暨关联
交易事项并撤回申请文件的议案
2、关于公司与交易对方签署相关终止协议的议案
二、2023年度，监事会对公司监督情况
（一）公司财务情况
报告期内，监事会对公司 2022年度的财务决算、利润
分配、财务管理等情况进行了认真细致的检查，监事会认真
审核了公司的季度、半年度、年度财务报告及相关文件，强
化了对公司财务工作的监督。
监事会认为：2022年度利润分配方案符合公司实际，经
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计的公司 2022
年度财务报告真实、准确、完整的反映了公司 2022年度的
财务状况和经营成果。报告期内，公司财务核算体系健全，
财务制度较健全，公司会计处理符合《企业会计准则》的规
定。
（二）公司依法运作情况
报告期内，公司监事列席了公司召开的各次股东大会、
董事会，并根据相关法律、法规和《公司章程》的规定，对
公司股东大会及董事会的召开、表决程序、表决结果，董事
会对股东大会决议的执行情况，公司董事及高级管理人员履
职情况进行了监督。
监事会认为：报告期内，公司董事会严格按照《公司法》、
《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律
法规及《公司章程》的要求规范运作。公司董事和高级管理
人员能够勤勉尽责、恪尽职守、遵章守法，未发现违反法律、
法规、公司章程或损害公司利益的行为。
（三）公司关联交易情况
报告期内，监事会对公司发生的关联交易情况进行了监
督和检查。
监事会认为：报告期内公司发生的关联交易符合公司生
产经营的实际需要，公司在对关联交易事项审议过程中，关
联董事进行了回避，决策程序符合有关法律、法规和公司章
程的规定，定价原则公平、公正、合理，不存在损害公司及
股东利益的行为，没有发现内幕交易行为。
（四）公司内部控制情况
报告期内，监事会对公司内部控制自我评价报告、公司
内控制度的建设和运行情况进行了审核。
监事会认为：公司建立了较为完善的内部控制制度体系
并能确保内控制度得到切实有效的执行。
请审议。
辽宁能源煤电产业股份有限公司
2024年6月7日
辽宁能源2023年年度股东大会
会议文件之三
关于公司 2022年年度报告及摘要的议案
各位董事：
根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与
格式准则第2号——年度报告的内容与格式》和上海证券交
易所《关于做好主版上市公司 2023年年度报告披露工作的
通知》等有关规定，公司本着对股东负责、诚信的原则，在
公司有关人员的共同努力下，真实、完整的编制了公司2023
年年度报告（内容详见2024年4月24日上海证券交易所网
站）。
经公司聘请的中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
对公司 2023年年度报告中财务报告部分进行了审计，并出
具了标准无保留意见的审计报告。
请审议。
辽宁能源煤电产业股份有限公司
2024年6月7日
辽宁能源2023年年度股东大会
会议文件之四
2023年度财务决算报告
各位股东：
公司 2023年度财务报告已经中审众环会计师事务所（特殊
普通合伙）审计，现将公司 2023年度财务决算主要指标情况报
告如下：
一、本期总收入情况
本期总收入572,141万元。其中：
(一)营业总收入情况
单位：万元
| 序号 | 名称 | 实际完成金额 | |
| 数量 | 金额 | ||
| 营业总收入 | 559,613 | ||
| 1 | 煤炭收入（万吨） | 540 | 389,991 |
| 2 | 发电收入（万度） | 208,804 | 84,295 |
| 3 | 供暖收入（万平方米） | 2,724 | 76,694 |
| 4 | 蒸汽收入（万吨） | 10 | 1,769 |
| 5 | 其他业务收入 | 6,864 |
单位：万元
| 名称 | 实际完成金额 |
| 营业外收入 | 6,025 |
（三）其他收益情况
单位：万元
| 序号 | 名称 | 实际完成金额 |
| 其他收益合计 | 6,503 | |
| 1 | 投资收益 | 2,936 |
| 2 | 政府补助 | 3,552 |
| 3 | 公允价值变动收 | 15 |
二、本期总支出情况
本期总支出554,900万元。其中：
（一）营业总成本情况
单位：万元
| 序号 | 名称 | 实际完成金额 |
| 营业总成本 | 552,875 | |
| 1 | 营业成本 | 455,961 |
| 2 | 营业税金及附加 | 23,871 |
| 3 | 销售费用 | 4,523 |
| 4 | 管理费用 | 44,021 |
| 4 | 财务费用 | 18,651 |
| 5 | 研发费用 | 123 |
| 6 | 资产减值损失/信用减值损失 | 5,725 |
（二）营业外支出情况
单位：万元
| 名称 | 实际完成金额 |
| 营业外支出 | 2,025 |
三、本期利润总额情况
单位：万元
| 名称 | 实际完成金额 |
| 利润总额 | 17,241 |
单位：万元
| 名称 | 实际完成金额 |
| 所得税费用 | 14,912 |
单位：万元
| 名称 | 实际完成金额 |
| 净利润 | 2,329 |
| 其中：归属于母公司所有者的净利润 | 2,388 |
| 序号 | 财务指标项目 | 数额 |
| 1 | 资产负债率（%） | 61.52 |
| 2 | 基本每股收益（元/股） | 0.03 |
| 3 | 每股净资产（元/股） | 3.96 |
| 4 | 每股经营活动产生现金流量净额（元/股） | 0.58 |
| 5 | 加权平均净资产收益率（%） | 0.44 |
| 6 | 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益 率（%） | -0.76 |
辽宁能源煤电产业股份有限公司
2024年6月7日
辽宁能源2023年年度股东大会
会议文件之五
2023年度利润分配预案
各位股东：
经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023
年度公司合并报表实现净利润23,288,437.60元，归属于母
公司所有者的净利润23,877,265.56元,截至2023年12月
31日，母公司未分配利润为6,737,785.75元。
鉴于公司2023年度盈利额度较少的实际情况，根据《公
司法》、《公司章程》等相关规定，2023年度不进行利润分
配，也不进行资本公积转增股本。
请审议。
辽宁能源煤电产业股份有限公司
2024年6月7日
辽宁能源2023年年度股东大会
会议文件之六
关于授权公司及下属子公司
2024年度融资授信总额度的议案
各位股东：
为保证公司及下属子公司的正常生产经营，提高公司及下属
子公司申请融资的效率，拟就公司2023年度股东大会召开之日至
2024年度股东大会召开之日的相关期间内（以下简称“相关期间”）预计公司及下属子公司申请银行及其它金融机构综合授信的总
额度进行统一授权。
综合考虑公司及下属子公司融资需求后，预计在相关期间内
需申请的银行及其它金融机构授信意向总额度为81.05亿元,本
次授信额度不等于公司实际融资金额。最终获得的授信额度以银
行及其它金融机构实际审批的授信额度为准，具体融资金额和融
资期限将根据公司的实际需求以及融资成本等综合因素分次向
银行及其它金融机构申请，最终由银行及其它金融机构和公司双
方依法协商确定。以上授信额度内发生的融资业务，不再提交公
司董事会和股东大会审议。
公司授权董事长办理上述融资相关事项，并签署有关的文件、
协议（包括在有关文件上加盖公司印章）。
上述授权有效期自公司 2023年度股东大会审议批准本方案
之日起至公司召开2024年度股东大会之日止。
请审议。
辽宁能源煤电产业股份有限公司
2024年6月7日
辽宁能源2023年年度股东大会
会议文件之七
关于授权公司为下属子公司
及下属子公司之间提供担保总额度的议案
各位股东：
为保证公司下属子公司的正常生产经营，提高为下属子
公司融资提供担保的效率，拟就公司 2023年度股东大会召
开之日至 2024年度股东大会召开之日的相关期间内（以下
简称“相关期间”），预计由公司为下属子公司融资提供担
保的总额度以及由下属子公司之间相互提供融资担保的总
额度进行统一授权。
综合考虑公司及下属子公司的融资需求后，预计在相关
期间内公司及下属子公司担保的总额度为59.55亿元。
上述授权有效期自公司2023年股东大会审议批准本议
案之日起至公司召开2024年度股东大会之日止。
在上述总额度及上述授权有效期内的担保，授权公司董
事长签署与担保有关的文件、协议（包括在有关文件上加盖
公司印章），公司董事会和股东大会将不再对具体担保另行
审议。
如发生超过预计总额度的担保，则按照有关规范性文件
和公司章程的规定，报公司董事会和股东大会另行审议。
请审议。
辽宁能源煤电产业股份有限公司
2024年6月7日
辽宁能源2023年年度股东大会
会议文件之八
关于确认公司 2023年度日常关联交易和
预计 2024年度日常关联交易的议案
各位股东：
一、2023年日常关联交易预计及实际执行情况
根据公司2023年度日常关联交易预计情况和实际执行情
况，经公司业务部门统计审核，对 2023年度的日常关联交
易变化情况作出如下说明，具体如下：
（一）出售商品、提供劳务业务关联交易
单位：
元
| 关联方 | 关联交易内容 | 2023年预计 金额 | 2023年实际 金额 |
| 鞍山盛盟煤气化有限公司 | 服务费 | 15,000.00 | 14,851.49 |
| 修理费 | 100,000.00 | 77,389.37 | |
| 煤炭销售 | 407,389,380.53 | 303,566,848.62 | |
| 关联方 | 关联交易内容 | 2023年预计 金额 | 2023年实际 金额 |
| 铁法煤业（集团）有限责任公司 | 煤炭销售 | 71,533,406.14 | |
| 碳排放配额收入 | 2,901,659.43 | ||
| 沈阳煤业（集团）有限责任公司 | 电费、服务费 | 1,195,549.00 | 1,188,149.90 |
| 灯塔市红阳水务有限公司 | 取暖费 | 218,409.01 | 218,409.01 |
| 辽宁东煤基本建设有限责任公司 | 电费 | 267,351.00 | 229,267.24 |
| 辽宁红阳清洁能源股权投资基金合伙企 业（有限合伙） | 基金管理费 | 3,597.09 | 3,597.09 |
| 辽宁红阳生态产业发展有限公司 | 电费、服务费、设 计费 | 34,923.00 | 33,858.57 |
| 煤炭销售 | 16,216.81 | ||
| 辽宁信诚物业服务有限公司 | 电费、服务费 | 9,504.95 | 20,897.59 |
| 沈阳焦煤鸡西盛隆矿业有限责任公司 | 设计费 | 14,851.49 | 14,851.49 |
| 沈阳煤业（集团）安全设备检测检验有限 公司 | 服务费 | 2,376.24 | 2,376.24 |
| 沈阳煤业（集团）国源物流有限责任公司 | 服务费 | 5,346.53 | 5,792.08 |
| 沈阳煤业（集团）机械制造有限公司 | 服务费 | 67,000.00 | 63,861.41 |
| 沈阳煤业（集团）信诚房地产开发有限公 司 | 电费、服务费 | 33,722.00 | 29,155.85 |
| 沈阳煤业集团后勤服务有限责任公司 | 电费、服务费 | 35,186.50 | 57,239.16 |
| 沈阳煤业集团企业经营管理有限公司 | 电费、服务费 | 76,600.00 | 47,435.34 |
| 沈阳沈北煤矿有限公司 | 服务费 | 8,400.00 | 9,829.80 |
| 合计 | 409,477,197.34 | 380,035,092.63 |
受日常生产、市场变化等原因影响，公司及下属公司向
关联方出售煤炭数量较 2023年预计数量有所减少。公司及
下属公司向关联方出售煤炭价格均按照市场价确定。
（二） 采购商品/接受劳务业务关联交易
单位：元
| 关联方 | 关联交易 内容 | 2023年预计金 额 | 2023年实际金 额 |
| 内蒙古阜矿煤炭销售有限公司 | 煤炭采购 | 611,100,000.00 | 488,492,313.29 |
| 辽宁阜矿仓储物流有限责任公司 | 煤炭采购 | 52,107,823.01 | |
| 委托加工 | 968,673.81 | ||
| 铁法煤业（集团）有限责任公司 | 煤炭采购 | 28,180,000.00 | 32,671,444.98 |
| 辽宁煤机装备制造（集团）有限责任公司 | 材料及配件 | 50,000.00 | |
| 沈阳煤业（集团）机械制造有限公司 | 修理费 | 32,730,500.00 | 9,815,309.73 |
| 材料及配件 | 31,180,000.00 | 43,468,030.59 | |
| 辽宁通用重型机械股份有限公司 | 修理费 | 10,952,000.00 | 618,938.05 |
| 材料及设备 | 161,000,000.00 | 164,607,218.39 | |
| 灯塔市红阳水务有限公司 | 污水处理费 | 2,689,380.53 | 2,568,268.80 |
| 抚顺矿业集团有限责任公司 | 修理费 | 6,112,600.00 | 850,442.50 |
| 材料及设备 | 1,435,000.00 | 1,166,110.38 | |
| 抚顺煤矿电机制造有限责任公司 | 修理费 | 4,000,000.00 | 1,890,796.45 |
| 材料、设备 及配件 | 2,700,000.00 | 2,470,716.81 | |
| 辽宁辽能中油能源有限公司 | 材料及配件 | 20,935,786.44 | 17,448,322.22 |
| 阜新矿业集团机械制造有限公司 | 修理费 | 31,701,700.00 | 20,822,981.40 |
| 辽宁电机集团电机再制造有限公司 | 修理费 | 500,000.00 | |
| 辽宁东煤基本建设有限责任公司 | 工程 | 5,070,000.00 | 11,901,058.90 |
| 辽宁红阳生态产业发展有限公司 | 材料及配件 | 27,920.00 | 27,920.00 |
| 绿化费 | 300,000.00 | 285,596.34 | |
| 辽宁金碳碳管理有限责任公司 | 技术服务费 | 2,426,900.00 | 3,021,283.89 |
| 辽宁久益创达智能科技有限公司 | 修理费 | 5,955,700.00 | 3,629,985.86 |
| 材料及配件 | 2,150,000.00 | 4,763,495.11 | |
| 关联方 | 关联交易 内容 | 2023年预计金 额 | 2023年实际金 额 |
| 辽宁信诚物业服务有限公司 | 修理费 | 400,000.00 | |
| 服务费 | 600,000.00 | 397,603.79 | |
| 沈煤鸡西隆丰矿山机械制造有限公司 | 修理费 | 23,213,800.00 | 5,734,424.79 |
| 材料及配件 | 520,000.00 | 1,121,979.66 | |
| 沈阳煤业（集团）安全设备检测检验有限公司 | 检测费 | 8,350,000.00 | 8,449,867.83 |
| 沈阳煤业（集团）有限责任公司 | 服务费 | 4,330,000.00 | 3,072,598.00 |
| 沈阳煤业（集团）有限责任公司 | 培训费 | 3,681,200.00 | 1,590,820.00 |
| 沈阳煤业集团企业经营管理有限公司 | 修理费 | 450,000.00 | 136,805.31 |
| 材料及配件 | 55,400,000.00 | 42,928,528.49 | |
| 铁法煤业集团建设工程监理有限责任公司 | 工程 | 38,867.92 | |
| 铁法煤业集团勘测设计有限责任公司 | 工程 | 61,415.09 | |
| 铁法煤业集团铁路工程有限责任公司 | 修理费 | 69,342.63 | |
| 铁法煤业联发生产服务有限公司 | 修理费 | 300,500.00 | |
| 材料及配件 | 2,600,000.00 | 1,333,782.57 | |
| 铁煤多种经营建筑集成劳务有限责任公司 | 技术服务费 | 1,668,787.56 | |
| 修理费 | 584,311.01 | ||
| 合计 | 1,061,042,986.97 | 930,785,865.16 |
1、根据市场变化和生产需要，公司及下属公司向关联
方采购煤炭总量较2023年预计数量有所下降。
2、因日常生产变化和生产需要，公司及下属公司接受
关联方修理业务较2023年预计有所下降。
（三）其他关联交易
单位：元
| 关联方 | 关联交易内 容 | 2023年预计金 额 | 2023年实际金 额 |
| 沈阳煤业（集团）有限责任公司 | 房屋、土地租赁 费 | 6,417,431.19 | 6,417,431.19 |
| 沈阳煤业集团山西晋辽矿业有限公司 | 设备租赁费 | 1,152,000.00 | 1,152,000.00 |
| 合计 | 7,569,431.19 | 7,569,431.19 |
二、2024年度日常关联交易预计情况
（一） 出售商品、提供劳务业务关联交易
单位：元
| 关联方 | 关联交 易内容 | 2024年预计金 额 | 占同 类业 务比 例 （%） | 2023年实际 金额 | 占同 类业 务比 例（%） | 2024年预 计金额与 2023年实 际发生金 额差异较 大原因 |
| 鞍山盛盟煤气化有限 公司 | 服务费 | 23,000.00 | 6.57 | 14,851.49 | 1.05 | |
| 修理费 | 100,000.00 | 2.00 | 77,389.37 | 1.64 | ||
| 煤炭销售 | 196,860,000.00 | 4.43 | 303,566,848.62 | 7.79 | 主要是为了 满足业务需 要。 | |
| 铁法煤业（集团）有 限责任公司 | 煤炭销售 | 42,780,000.00 | 0.96 | 71,533,406.14 | 1.83 | 主要是为了 满足业务需 要。 |
| 沈阳煤业（集团）有 限责任公司 | 煤炭销售 | 208,800,000.00 | 4.69 | 主要是为了 满足业务需 要。 | ||
| 关联方 | 关联交 易内容 | 2024年预计金 额 | 占同 类业 务比 例 （%） | 2023年实际 金额 | 占同 类业 务比 例（%） | 2024年预 计金额与 2023年实 际发生金 额差异较 大原因 |
| 电费、服 务费 | 1,057,022.13 | 0.12 | 1,188,149.90 | 0.14 | ||
| 灯塔市红阳水务有限 公司 | 取暖费 | 218,409.01 | 0.03 | 218,409.01 | 0.03 | |
| 辽宁东煤基本建设有 限责任公司 | 电费 | 234,070.79 | 0.03 | 229,267.24 | 0.03 | |
| 辽宁红阳清洁能源股 权投资基金合伙企业 （有限合伙） | 基金管理 费 | 3,597.09 | 100 | |||
| 辽宁红阳生态产业发 展有限公司 | 电费、服 务费、设 计费 | 34,660.18 | 0.00 | 33,858.57 | 0.00 | |
| 煤炭销售 | 20,000.00 | 0.00 | 16,216.81 | 0.00 | ||
| 辽宁辽能天然气有限 责任公司 | 煤炭销售 | 3,540,000.00 | 0.08 | 主要是为了 满足业务需 要。 | ||
| 辽宁新碧湖酒店管理 有限公司 | 服务费 | 2,000.00 | 0.57 | |||
| 辽宁信诚物业服务有 限公司 | 电费、服 务费 | 32,943.36 | 0.00 | 20,897.59 | 0.00 | |
| 沈煤鸡西隆丰矿山机 械制造有限公司 | 服务费 | 5,000.00 | 1.43 | |||
| 沈阳焦煤鸡西盛隆矿 业有限责任公司 | 设计费 | 205,679.00 | 4.11 | 14,851.49 | 0.30 | |
| 沈阳煤业（集团）安 全设备检测检验有限 公司 | 服务费 | 6,400.00 | 1.83 | 2,376.24 | 0.17 | |
| 沈阳煤业（集团）国 源物流有限责任公司 | 服务费 | 4,600.00 | 1.31 | 5,792.08 | 0.41 | |
| 沈阳煤业（集团）机 械制造有限公司 | 服务费 | 75,000.00 | 21.43 | 63,861.41 | 4.53 | |
| 关联方 | 关联交 易内容 | 2024年预计金 额 | 占同 类业 务比 例 （%） | 2023年实际 金额 | 占同 类业 务比 例（%） | 2024年预 计金额与 2023年实 际发生金 额差异较 大原因 |
| 沈阳煤业（集团）信 诚房地产开发有限公 司 | 电费、服 务费 | 4,200.00 | 0.00 | 29,155.85 | 0.00 | |
| 沈阳煤业集团后勤服 务有限责任公司 | 电费、服 务费 | 52,961.95 | 0.01 | 57,239.16 | 0.01 | |
| 沈阳煤业集团企业经 营管理有限公司 | 电费、服 务费 | 65,000.00 | 0.01 | 47,435.34 | 0.01 | |
| 沈阳沈北煤矿有限公 司 | 服务费 | 7,000.00 | 2.00 | 9,829.80 | 0.70 | |
| 铁法煤业（集团）有 限责任公司 | 碳排放配 额收入 | 2,901,659.43 | 100 | |||
| 合计 | 454,127,946.42 | 380,035,092.63 |
